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加强银行高管任职资格管理
责编：陈凯欣
2025-04-26
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金融监管总局近日出台《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》），旨在强化对银行机构高管人员的监督机制，优化准入标准，提升行业管理水平。
该办法自2025年6月1日起正式施行。业内分析人士指出，近年来银行业的改革发展过程中，高管人员违规行为时有发生，为此，《办法》结合当前行业运行特点和监管实践，对高管人员的任职资格条件进行了全面优化，强化金融机构在选人用人机制中的责任担当。
《办法》坚持"过罚相当"原则，细化了针对不同处罚类型的具体限制措施。规定指出：
1. 对于拟任人员，在受到警告、通报批评或罚款等行政处罚未满一年的情况下，将不予核准其任职资格申请；
2. 现任高管若受到上述处罚，则所在机构一年内不得将其提拔为更高级别职务；
3. 对于被采取市场禁入措施且期限未满五年的人员，视为不符合基本任职条件；
4. 对于曾因违规行为被取消一定期限或终身任职资格的人员，同样不满足基本任职要求。
《办法》还特别强调了金融机构在高管人员管理方面的主体责任。要求各机构必须完善选人用人机制，确保选拔程序和标准的科学性、规范性；同时明确要求相关负责人及拟任高管需对所提供材料的真实性、完整性承担直接责任。
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